새로운 IPO 전문 검사 폭풍 습격 신고 즉 책임 을 지고 증권 회사 에 내부 통 제 를 강화 하도록 강요 하 다.

신고 하면 책임 져!

최근 에 증권 감독 위원 회 는(이하)을 발표 하여 업무 체 제 를 건전 하 게 구축 하고 제도 규칙 을 보완 하 는 등 다섯 가지 측면 에서 입체 적 인 추궁 을 전면적으로 강화 하여 추천 기구 가 자발적으로 제자리 로 돌아 가 책임 을 다 하도록 추진 했다.

이 동시에 증권 감독 위원 회 는 투자 은행 프로젝트 의 철회 율 이 높 고 회사 채권 의 위약 률 이 높 으 며 집 업 의 질 이 낮 고 시장 반영 문제 가 많은 증권 회사 에 대해 전문 적 인 검 사 를 실시 할 것 이다.내부 통제 부서 가 업무 인원 에 대한 품질 평가 체 제 를 구축 하고 업무 인원 의 급여 와 프로젝트 수입 을 직접 연결 하 는 것 을 금지한다.

21 세기 경제 보도 기 자 는 통 계 를 통 해 자료 철회 와 IPO 여부 총 수 를 보면 지금까지 중신 증권 수가 가장 많 고 모두 15 개의 IPO 항목 이 자 료 를 철회 한 것 으로 나 타 났 다.이 어 민생 증권 이 12 개 기업 자 료 를 철회 했다.

자재 철수 와 전체 항목 에서 차지 하 는 지 여 부 를 보면 철수 율 이 10%보다 높 은 증권 회 사 는 10 개 로 중국 증권 개설,연방 준비 증권 의 철수 율 은 100%에 달한다.그 다음 에 장성 국 서 증권 의 50%철수 율,화 금 증권,만 화 증권 은 20%의 철수 율 을 넘 었 고 나머지 는 동해 증권,화 안 증권,방정 증권 이 보증 추천 유한 책임 회사 와 발해 증권 을 인수 했다.

이 어"'가이드 라인'발 표 는 엄격 한 규제 의 재 격상 으로,철회 여부 율 이 등급 평가 와 현장 점검 으로 이 어 질 수 있 는 만큼 오히려 증권 사 들 에 내부 통제 수준 을 다시 강화 하도록 압박 할 것"이 라 고 덧 붙 였 다.심 천의 한 증권 회사 투자 은행 관계 자 는"보 이 는 영향 은 이미 여러 가지 가 있다.예 를 들 어 지도 신청 단계 에서 프로젝트 실적 과 규범 상황 을 봐 야 한다.실적 이 기준 에 달 하 는 지 만 봐 서 는 안 되 고 그 다음은 소 규모 비 양질 프로젝트 가 회사 에 의 해 직접 권고 되 는 것"이 라 고 말 했다.

IPO 기업 의 대량 철수 현상 이 시장의 관심 을 불 러 일 으 켰 다.시각 중국

조사 하 자마자 철수 하 는 문제 가 두 드 러 졌 다.

IPO 기업 의 대량 철수 현상 이 시장의 관심 을 불 러 일 으 켰 다.

올해 초 에 증권 감독 위원 회 는 을 발표 하여 현장 검사 의 기본 적 인 요구,기준,절차 와 후속 처리 업 무 를 규범화 시 켰 고 발행인 과 중개 기구의 책임 도 강화 했다.

이 어 중국 증 협 은 첫 번 째 회사 의 정보 공개 품질 검사 명단 제2 8 차 추첨 식 을 조직 했다.당 첨 된 20 개 기업 중 17 개 기업 이 IPO 신청 을 철회 하 는 비율 이 85%에 달 했 고 그 중에서 창업 판 은 10 개,과학 창 판 은 7 개 에 달 했다.

불완전 통계 에 따 르 면 올해 상반기 상장 종료 기업 은 총 116 곳 으로,이 가운데 상장 신청 을 자 진 철회 한 곳 은 무려 104 곳 으로 거의 90%에 달한다.

이에 대해 증권 감독 위원 회 는 등록 제 시범 이후 증권 사 내부 통제 수준 과 투자 은행 업무 수행 의 질 이 전체적으로 향상 되 었 으 나 적지 않 은 문제점 이 드 러 났 다 고 밝 혔 다.

일부 증권 회 사 는 등록 제 와 일치 하 는 이념,조직 과 능력 을 진정 으로 갖 추 지 못 하고'새 신발 을 신고 옛길 을 걷는다'고 한다.프로젝트 선정 이 신중 하지 않 고 심사 검사 가 엄격 하지 않 으 며 내부 통제 가 완선 되 지 않 으 며'병신 고','조사 하 자마자 철수 한다'는 등 문제 가 비교적 뚜렷 하고 상장 회사 의 질과 업계 이미지 에 영향 을 미친다.

이것 은 증권 회사 의 내부 통제 의식 이 약 하고 회사 의 관리 가 건전 하지 않 은 원인 도 있 고 감독 체제 가 완선 하지 않 으 며 감독 규칙 이 건전 하지 않 은 원인 도 있다.

이번에 발 표 된 은 등록 제 에서 중개 기구의 취업 품질 이 보편적으로 높 지 않 고 제도 규칙 체계 가 건전 하지 않 으 며 시장 제약 체제 가 유력 하지 않다 는 등 심각 한 문제 에 대해 감독,기구,시장 세 가지 차원 에서 중점 업무 임 무 를 제시 했다.

'병신 고'와'조사 만 하면 철수'현상 에 대해 이번'지도의 견'은 입체 적 인 추궁 을 전면적으로 강화 해 시장 생태 를 정화 하 겠 다 는 뜻 을 분명히 했다.현장 검사 와 감독 면 을 확대 하고'신고 즉 책임 진다'는 원칙 을 지 키 며 현장 검사 나 감독 통 지 를 받 은 후에 철회 하 는 항목 에 대해 법 에 따라 검 사 를 조직 하고 병 을 가지 고 관문 을 통과 하 는 행 위 를 단호히 근절 해 야 한다.

이 동시에 투자 은행 업무 규정 위반 문제 의 대장 을 구축 하고 프로젝트 의 철회 율 이 높 고 회사 채권 의 위약 비율 이 높 으 며 취업 품질 평가 가 낮 으 며 시장 반영 문제 가 비교적 많은 증권 회사 에 대해 전문 적 인 검 사 를 실시 해 야 한다.

증권 회사 군상

윈 드 에 따 르 면 자재 철회 와 IPO 예정 여 부 를 모두 보면 현재까지 중신 증권 수가 가장 많 고 총 15 개 IPO 항목 에서 자 료 를 철회 했다.이 어 민생 증권 이 12 개 기업 자 료 를 철회 했다.국 태 군 이 세 번 째 로

이 밖 에 투자 유치 증권,화 태 연합,안 신 증권,국 금 증권,중 금 회사,해 통 증권 과 중신 건 투자 철회 자료 와 그렇지 않 은 IPO 프로젝트 는 모두 5 개 이상 이 었 다.

IPO 철회 대부호 인 중신 증권 은 모두 15 개 항목 을 철 회 했 는데 그 중 13 개 항목 이 모두 올해 철 회 됐 으 며 시장의 주목 을 받 고 있 는 유 우 과학기술 을 포함한다.

1 월 31 일 에 중국 증권 감독 위원 회 는 첫 번 째 기업 의 정보 공개 품질 추출 검사 추첨 상황 을 발표 했다.유 우 과학기술 등 20 개 과학 혁신 판 과 창업 판 에 상장 한 기업 이 당 첨 되 었 고 그의 기업 정보 공개 품질 과 중개 기구의 취업 품질 은 증권 감독 위원회 의 검 사 를 받 을 것 이다.

IPO 신청 을 철회 한 이유 에 대해 유 우 테 크 놀 로 지 는'과학 창조 판 상장 신청 유예 에 관 한 공고'를 발표 했다.공고 에는"회사 발전 전략 을 고려 해 검토 한 결과 이번 과학 창업 판 상장 신청 을 유예 하기 로 했다."이번 과학 창조 판 상장 신청 을 잠시 연기 하 는 것 은 회사 의 정상 적 인 생산,경영 에 중대 한 영향 을 미 치지 않 을 것 이다."

특히 IPO 철회 단 수 는 각 투자 은행 의 청 약 보증 업 무량 과 기본적으로 관련 이 있 으 며,중신 증권,민생 증권,화 타이 유 나이 티 드,국 태 군 안,투자 유치 증권,중 금 회사,중신 건 투 등 여러 증권 사 는 2021 상반기 IPO 청 약 수입 과 수량 이 모두 업계 10 위 권 안에 들 었 다.

자재 철수 와 전체 항목 에서 차지 하 는 지 여 부 를 보면 철수 율 이 10%를 넘 는 증권 회 사 는 11 개 로 각각 국 개 증권 과 연방 준비 증권 으로 철수 율 이 100%에 달한다.그 다음 에 장성 국 서 증권 의 50%철수 율,화 금 증권,만 화 증권 은 20%의 철수 율 을 넘 었 고 나머지 는 동해 증권,화 안 증권,방정 증권 의 판매 보증 유한 책임 회사 와 발해 증권 의 철수 율 이 10%를 넘 었 다.

한 증권 업계 의 베테랑 인 사 는 증권 회사 의 보증 추천 에'병신 고','조사 하 자마자 철수'등 문제 가 발생 했다 고 주장 했다.감독 체제 가 완선 되 지 않 고 감독 규칙 이 건전 하지 않 은 원인 이 있 는데 주로 기구 내부 통제 의식 이 약 하고 회사 의 관리 가 건전 하지 않 은 등 원인 이 있 기 때문에 일부 중 소형 증권 회사 에서 문제 가 더욱 심각 해 질 것 이다.

엄격하게 감독 하고 다시 업그레이드 하 다.

이번'지도의 견'은 주로 다섯 가지 측면 이 있 는 것 으로 알려 졌 다.

우선 업무 체 제 를 구축 하고 보완 하 며 감독 합력 을 향상 시 키 는 것 이다.증권 감독 위원 회 는 회의 기관 부서,증권 감독 국,자율 조직 이 공동으로 참여 하 는 투자 업무 감독 연석 회의 체 제 를 구축 하고 투자 업무 감독 과 통 일 된 조율 을 강화 하 며 기구 감독 과 업무 감독,행정 감독 과 자율 감독,일상적인 감독 과 사찰 법 집행 의 조율 과 협 조 를 보완 하고 감독 합력 과 감독 효율 을 향상 시킨다.

그 다음으로 제도 규칙 을 보완 하고 감독 과 취업 의 규범화 수준 을 향상 시킨다.투자 은행 의 업무 수행 기준 체계 구축 을 강화 하고 정보 공개,직무 수행 조사,업무 원고 등 투자 업무 규범 을 보완 하 며 중요성 원칙 을 지 키 며 첫 번 째 기업 의 지도 검수,현장 검사 와 현장 감독 등 감독 제 도 를 보완 하고 채권 심사 등록 절차 의 현장 검사 제 도 를 구축 하여 증권 회사,회계사 사무소,로 펌 등 각 중개 기구 간 의 책임 경 계 는 각자 의 직무 를 맡 고 각자 의 책임 을 지 며 서로 제약 하 는 체 제 를 형성한다.

또한 입체 적 인 추궁 을 전면적으로 강화 하고 시장 생태 를 정화 하 며 현장 검사 와 감독 면 을 확대 하 며'신고 하면 책임 진다'는 원칙 을 지 키 며 현장 검사 나 감독 통 지 를 받 은 후에 철회 하 는 프로젝트 에 대해 법 에 따라 검 사 를 조직 하고 병 을 가지 고 난관 을 돌파 하 는 행 위 를 단호히 근절 해 야 한다.

마지막 으로'3 도 방어선'을 실시 하고 격려 제약 체 제 를 보완 하 는 것 이다.

'3 도 방어선'은 기구의 내부 통 제 를 강화 하고 증권 회사 의 주요 책임자,임 원 의 관리 책임 을 강화 하 며 투자 업무 의 각 부분 책임자 에 대한 관통 식 감독 과 전 체인 에 대한 문책 을 실시 하고 내부 통제 부서 가 업무 부서 에 대한 균형 을 강화 하 며 내부 통제 부서 가 업무 인원 에 대한 품질 평가 체 제 를 구축 하고 업무 인원 의 급여 와 프로젝트 수입 을 직접 연결 하 는 것 을 금지한다.

격려 제약 체 제 를 보완 하 는 것 은 증권 회사 의 취업 품질 평가 체 제 를 구축 하 는 것 을 추진 하고 증권 회사 의 업무 전개,품질 통제 와 회사 관리 상황 에 대해 종합 적 인 평 가 를 실시 하 며 투자 은행 업무 의 취업 품질 평가 시스템 을 구축 하고 업무 와 감독 전 체인,전 주기 전자 문서 화 를 실현 하 며 전체 과정 에 흔적,실시 간 평가,정기 적 인 집합 을 실현 하도록 추진 하 는 것 을 포함한다.평가 결 과 를 대외 적 으로 공개 하 다.

이에 대해 선전(深 천<土+川>)의 한 증권 사 투자 은행 관계 자 는"'지도의 견'발 표 는 엄격 한 감독의 재 업그레이드"라 며"증권 사 내 통 제 는 계속 강화 되 고 있다.예 를 들 어 지 도 를 신고 할 때 실적 이 1 천 여 만 명 에 불과 하 다 고 지도 할 수 없고 프로젝트 실적 과 규범 상황 을 파악 해 야 하 며 그 다음은 소 규모 비 양질 의 프로젝트 가 회사 에 의 해 직접 권고 되 는 것"이 라 고 말 했다.