最高検証監会は「亮剣」証券先物犯罪を共同で「立体追責」というシステムで「ゼロ容認」の要求を実行しました。

行政法の執行と司法は協力して、“剣”は直接証券先物犯罪を指します。

11月6日、中国証券監督会は最高人民検察院と共同で12の証券違法犯罪の典型的な事例を発表しました。欣泰電気詐欺発行、雅百特財務偽造、「黒口」廖英強が市場を操作するなどの典型的な事例が指名されました。

新情勢の新たな要求に直面して、行政処罰は追跡懲戒全チェーン上の一環として、違法者の責任追及の“終点”にもならないわけではない。管理などの手段で「立体追責」システムを構築してこそ、「ゼロ容認」を確実に実現することができる。

この4年間で302人を捕ります。

302人を逮捕し、342人を起訴する。2017年から今年9月までの4年間、全国検察機関は法律に基づいて証券先物犯罪を処罰する上でこのような「リスト」を提出しました。このうち、全国検察機関は2020年1～9月だけで、各種証券先物犯罪102人の逮捕を承認し、98人を起訴し、それぞれ同15%と27%上昇した。

最高検第4検察庁の鄭新倹長官によると、近年検察が行っている証券先物犯罪の種類から、インサイダー取引や未公開情報取引などの証券取引の一環としての犯罪が比較的多く、65.7%を占めている。しかし、今年に入り、受理された詐欺の発行や違反の公表など、上場企業に関わる犯罪が目立っています。

証券先物犯罪に打撃を与える過程で、「立体追責」システムを構築し、「ゼロ容認」を実現することが鍵となります。視覚中国

関連する証券先物犯罪は、商品も株式、先物から私募債券、オプションに発展し、事件の分野はマザーボード、創業ボード、中小ボードから新三板市場に広がり、さらにはクロスボーダー、市場を跨ぐ犯罪事件が発生し、新概念、新技術を利用した犯罪事件が増加しています。また、証券先物の犯罪者は、証券先物の従業員や会計士事務所などの専門仲介機関が多く、専門知識を身につけています。

また、鄭新倹によると、インサイダー取引や未公開情報取引などの事件では、情報伝達者、受信者が同盟を形成し、「ゼロ口供」現象が発生し、証券市場を操作する場合、親戚や友人の口座を操作したり、その他不正に取得した口座を操作して取引したり、資産管理計画や特定の金融機関の特殊業務に頼って真実を隠したりすることがあるという。実際の身分は、取引口座を検証するのは難しいです。

このため、証券監督会と最高検は、資本市場の各種主体と投資家の法治意識を強化し、違法犯罪を防止し、警告するため、近年12の証券犯罪の典型的な事例を発表しました。

そのうち、6つの証券犯罪の典型的なケースは、欣某株式有限公司、温某乙、劉某勝が株を詐欺して発行し、重要な情報を違反して公表した事件を含む。中にある通機械製造有限公司、盧某旺らが債権を詐欺して発行し、証明書の重大な事実を証明し、非国家従業員の収賄事件を発行する。幕取引、内幕情報漏洩事件、胡某夫は未公開情報取引案を利用しています。滕某雄、林某山は証券取引の虚偽情報を作成し、伝播しています。

鄭新倹は、関連する典型的なケースの中で、司法機関が一部の犯罪に対して悪質で、社会的被害が深刻であるか、または罪を認めない被告人を法に基づいて厳罰に処し、ゼロの我慢と放縦でない証券先物犯罪の司法政策を体現していると述べました。

6つの証券の違法典型的なケースは、雅某株式有限公司の情報開示違法事件、華某株式有限公司の情報開示違法事件、廖某強が証券市場事件を操作し、ある投資会社を通じて証券市場事件を操作し、周某とインサイダー取引事件、吉某信託会社のインサイダー取引事件です。

「立体追責」システムを構築する

行政法執行機関と司法機関が連携して証券先物犯罪に打撃を与える過程で、「立体追責」システムを構築し、「ゼロ容認」を実現することが鍵となります。

滕さんは資本市場の違法行為に対する処罰は立体的な有機システムであり、証監会の行政処罰が決定したのは終点ではなく出発点であると述べました。

上记の6つの证券の违法な典型的な判例の中で、雅某会社の财务の伪造事件は行政処罚と刑事の追责に直面する以外、また巨额の民事赔偿に直面します。華のある株式有限会社は証券監督会に数回の行政処分を受けました。

「行政法執行、刑事司法、民事訴訟、自律懲戒、メディア監督など各方面の協力を凝集することによって、法律執行業務の社会効果と法律効果の最大化を十分に実現する。」滕必焬称

違法コストは行政処罰に限らない。中国人民大学商法研究所の劉俊海所長も、行政処罰のほか、違法者は違法行為の性質と情状に基づいてそれぞれ民事責任、信用責任、さらには刑事責任を負うと表明した。民事責任の所在を確保するため、新しい「証券法」は代表者訴訟制度を活性化しました。市場の目を明るくするために、証券市場の信用書類制度を確立し、証券市場の立ち入り禁止制度を完備しました。信用喪失者が証券取引所、新三板取引証券を禁止します。「情状が重く、犯罪を構成するものには、刑事責任も問われる」

業界関係者によると、関連の典型的なケースでは、証拠監督会が違法行為に対して「ゼロ容認」という明確な法律執行態度を示している。

中国のある会社の情報開示違法案件において、証券監督会は上場会社の偽造を操作する持ち株株主、実際支配者、董監高等学校の「重要少数」に対して、精確な打撃と責任追及力を強化する。雅某会社の越境財務偽造事件において、証監会は国際法執行協力機構の調査によって証拠を取り、上場会社が国外業務を通じて休暇を作ることを抑制し、監督管理の意図を逃れ、上場会社を処理すると同時に、法により仲介機構の責任を追及した。

紹介によると、党の19大以来、証監会の全システムは行政処罰決定810件を作り出し、市場立ち入り禁止決定82件、罰金金額193.04億元を処罰し、「ゼロ容認」の鮮明な信号を伝達した。

厳格な法律執行を通じて、株式の発行登録制を全面的に実行し、上場会社の品質を向上させ、強固な後端法執行保障を提供する。滕さんは次のステップで、証券監督会は新しい「証券法」の徹底を契機に、類型化案件の認定基準、裁量基準など関連する一連の制度を継続的に展開すると述べました。同時に詐欺の発行、情報開示の違法、インサイダー取引、市場操作など典型的な違法行為に対する罰則を強化し、さらに仲介機構の責任を着実に実施し、市場の「門番」の役割を確実に発揮させるよう促します。